5 月 7 日，上交所发布对于进一步复古刊行科技改进债券职业新质坐蓐力的见告，上海证券往来所现将进一步复古刊行科技改进债券操办事项见告如下。

一、进一步拓宽刊行主体和召募资金使用畛域，扩大科技金融职业隐蔽面

（一）新增复古金融机构刊行科技改进债券。在陆续复古科创企业类、科创升级类、科创投资类和科创孵化类刊行东说念主刊行科技改进债券的基础上，新增复古交易银行、证券公司、金融钞票投资公司等金融机构刊行科技改进债券，推崇投融资职业专科上风，照章愚弄召募资金通过贷款，股权、债券、基金投资，成本中介职业等多种路线，专项复古科技改进限制业务。

（二）新增复古股权投资机构召募资金用于私募股权投资基金。复古具有丰富投资训戒、出色惩处功绩、优秀惩处团队的私募股权投资机构和创业投资机构刊行科技改进债券，召募资金用于私募股权投资基金的培植、扩募等。

二、进一步简化信息泄露安排，晋升信息泄露针对性和有用性

（三）简化科技改进债券信息泄露安排。科技改进债券刊行东说念主不错按照本所业务法则的规则适用简明信息泄露安排，简化讲述刊行材料和信息泄露，刊行东说念主可与投资者商定豁免联系泄露信息。钞票欠债率不高于同业业平均水平、具有行业率先地位的科技型企业刊行东说念主不错央求符合延终年度、半年度财务施展有用期，年度财务施展有用期最多蔓延至过去 8 月末，半年度财务施展有用期最多蔓延至次年 4 月末；最近一期不存在过错不利变化的，不错列表方法简要泄露半年度财务报表主要钞票欠债科目变动情况及变动原因。

（四）简化讲述材料签章文献。复古科技改进债券刊行东说念主董事、监事、高档惩处东说念主员在债券面目央求阶段按照规则对债券刊行文献签署书面阐明成见，并承诺认同各期刊行文献、履行规则职责的，每期债券刊行前无需另行签署书面阐明成见。审计机构已对刊行东说念主前期召募诠释书中援用的审计施展履行出具过声明页，阐明召募诠释书与审计施展不存在矛盾，并经主承销商核查本期债券刊行文献援用的审计施展履行与前期一致的，每期债券刊行前审计机构无需再次签署联系声明。

三、进一步完善配套复古机制，打造一二级联动、投融资协同的精良市集生态

（五）健全科技改进债券融资审核"绿色通说念"机制。刊行东说念主讲述和刊行科技改进债券适用"即报即审"的"绿色通说念"机制。壅塞关节中枢工夫的科技型企业不错参照适用知名造就刊行东说念主优化审核安排，晋升科技改进债券审核注册成果，对不存在需要点体恤的负面情形的，本所审核时限原则上不跳跃 10 个使命日。

（六）饱读吹刊行东说念主改进想象债券条件。饱读吹刊行东说念主对刊行方法、期限结构、利率细目和盘算方法、还本付息方法、赎回或退换选择权、增信方法等方面进行改进。复古刊行东说念主培植预期收益质押担保、学问产权质押担保、可退换为股权、票面利率与科创企业成长或募投面目收益挂钩、以募投面目收益现款流为主要偿债源泉等改进条件。

（七）优化科技改进债券作念市等往来机制安排。复古科技改进债券质押融资，质押扣头扫数不错在债券各档位对应扣头扫数取值基础上符合上浮，并行径缩小科技改进债券纳入基准作念市券门槛。饱读吹证券公司为科技改进债券提供承销与作念市报价联动职业，本所将证券公司开展科技改进债券承销、作念市业务情况纳入证券公司年度评价、参与改进业务或居品试点的谈判要素。

（八）教悔投资机构加大对科技改进债券插足。复古银行容许、券商资管创设投资于科技改进债券或挂钩科创联系指数的专项资管居品。鼓动公募基金惩处公司创设科技改进债券类 ETF，复古科技改进债券类 ETF 通过质押、作念市等机制晋升流动性。复古社保基金、企业年金等中永恒资金加大对科技改进债券及科技改进债券联系居品的树立。

（九）缩小科技改进债券往来结算成本。本所陆续免收科技改进债券刊行认购经手费、上市（挂牌）初费和年费、现券往来（转让）的往来经手费、回售往来经手费，并协作落实科技改进债券登记费、派息兑付手续费、赎回回售手续费和结算费免收使命。

坚抓科技改进导向，科技改进债券资金应当照章依规主要投向科技改进限制。本所将加强事中过后惩处，督促刊行东说念主合规使用召募资金，压实中介机构对召募资金的监管职责，晋升债券市集职业国度政策遵循。

本见告自愿布之日起实施。本所联系业务法则对科技改进债券的规则与本见告不一致的，以本见告为准。

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